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軟件服務商交付能力評估工作管理辦法(暫行)

時間:2020-10-23 08:47     出處:信用中國

第一章 總則

  第一條 為促進軟件服務商交付能力的不斷提高,增強軟件服務商創新能力和國際競爭力,支撐軟件服務商轉型提升,規范軟件服務商交付能力評估(以下稱能力評估)工作,以及規范對軟件服務商交付能力評估機構(以下稱評估機構)的管理,特制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱的“能力評估”是指中國軟件行業協會(以下稱中國軟協)立足于行業自律、自愿申請為前提而組織開展的第三方評估活動,是根據《軟件服務商交付能力評估標準》系列標準及相關法律法規要求,按照規定的程序,對軟件服務商的交付能力進行評估的活動。其評估結果供有關部門、機構及組織作為選擇軟件服務商的參考依據。

  第三條 本辦法所稱“評估機構”是指經中國軟協評審符合《估機構認定要求》且具備相應能力的第三方評估機構。

  第四條 本辦法所稱的“軟件服務商”是指提供軟件產品或者根據客戶需求定制開發軟件以及相關服務的企業,“軟件服務”包括提供成熟的軟件產品、優質的實施培訓服務、企業管理咨詢服務、后期持續提升服務的項目等的綜合。

  第五條 本辦法所稱的“交付能力"是指軟件服務商在整個軟件及信息服務交付活動過程中,通過基本能力、技術能力、人員能力、財務和信用能力、管理能力和項目/產品交付能力要素反映出來的交付水平。

第二章 評估原則

  第六條 能力評估工作應遵循“自愿、獨立、公開、公正” 的原則。評估機構應遵循公正、公平和獨立的原則開展能力評估工作。

  第七條 能力評估是以事實為依據開展的評估活動,科學合理獲取客觀證據,基于評估證據做出公正決定,不受個人偏見、自身利益、其他利益或其他方面的影響。

  第八條 中國軟協對評估活動進行全流程管理,按需對社會公開非保密信息,形成廣泛參與的社會化監督機制。

  第九條 評估活動的參與組織和個人須嚴格遵守法律法規、標準規范、規章制度、行業自律、職業操守等要求,保守相關方商業秘密,合規開展評估工作,不在評估活動中謀取不正當利益。

第三章 評估組織

  第十條 中國軟協全面負責管理、協調能力評估工作,制訂完善評估工作細則、流程和方法,管理、監督評估機構和評估人員,以及其他相關工作。

  第十一條 中國軟協評估認證部負責建立質量控制體系,并對整個交付能力評估活動進行監督,包括對評估機構、評估人員、評估過程以及評估結論的監督,負責受理并調查處理相關的投訴、申訴與舉報;評估認證部同時負責評估的日常管理工作,包括技術發展研究、評估工作管理(含評估機構的申請受理、資格審查、日常管理等工作)、軟件服務商交付能力評估工作管理平臺(以下稱評估工作管理平臺)管理、日常事務聯絡與處理等工作。

  第十二條 中國軟協設立交付能力評估專家委員會,聘任軟件相關領域知名專家。專家委員會對能力評估工作提供指導意見,組織專家審核評定評估機構,參加能力評估的專家評議工作。

  第十三條 經中國軟協評審合格的符合條件且具備相應能力的第三方評估機構負責實施二、三、四級交付能力評估工作。

第四章 評估機構的要求、申請和評定

  第十四條 評估機構依據相關文件,負責在開展能力評估工作,包括對企業申請材料的完整性、真實性、符合性和有效性等方面進行評估,并出具評估報告和能力等級建議。

  第十五條 評估機構應具備下列基本條件:

  (一)具有法人資格;

  (二)有固定的辦公場所和必要的設施;

  (三)有符合評估要求的管理制度;

  (四)注冊資本不得少于人民幣10萬元;

  (五)有5名以上軟件交付能力的專職評估員或相近專業的評估員,其中高級評估員不少于1人,專職評估員總數不少于3名;

  (六)無不良信用記錄;

  第十六條 評估機構應建立覆蓋能力評估工作、符合ISO/IEC 17021-1:2015《合格評估 管理體系審核與認證機構要求 第1部分:要求》的管理體系,并有效運行。

  第十七條 評估機構應針對能力評估工作的特殊要求做出規定并予以實施:

  (一)接受中國軟協評估認證部的業務監督、管理和指導;

  (二)僅在規定的范圍內開展能力評估工作;

  (三)在中國軟協正式公布獲證企業信息后方可頒發能力評估證書;

  (四)按中國軟協《評估員認定辦法》要求管理和監督評估人員;

  (五)按評估工作管理平臺要求,及時上報相關信息;

  (六)對涉及國家秘密的事項,嚴格按涉密規定處理;

  (七)評估機構不得將能力評估工作分包或外包。

  第十八條 評估機構實行自愿申請、擇優評定的原則。

  第十九條 評估機構的申請和評定應按以下程序進行。

  (一)申請機構向評估認證部提出申請;

  (二)評估認證部對申請機構提交的材料進行核對;

  (三)專家委員會組織專家審核評定;

  (四)網上公示;

  (五)公布。

  第二十條 申請機構應提供下列材料。

  (一)評估機構申請表及證明文件。

  (二)其他必要的相關材料。

  第二十一條 評估機構證書有效期3年,有效期滿需延續證書的,應提前6個月向評估認證部提出延續證書申請。

第五章 評估人員的分級、認定和管理

  第二十二條 評估機構委托符合條件的評估人員具體承擔能力評估工作。

  第二十三條 評估人員須遵守相關的法律法規、行業準則、自律規則,按照確定的工作程序和作業指導開展工作,對評估結論和評估報告的真實性、準確性承擔相應責任。

  第二十四條 評估人員應是評估機構的正式在職員工,年齡不超過65周歲,且不得同時在2個或者2個以上評估機構執業。

  第二十五條 評估人員分為高級評估員、中級評估員和初級評估員三個級別。高級評估員具有簽發評估報告的資格,高級評估員、中級評估員具有對所評估工作事項進行確認的資格,初級評估員可在高級評估員、中級評估員指導下參加評估活動;評估人員的基本條件見附錄A:評估人員的基本條件。

  第二十六條 評估機構評價的評估人員須在評估認證部備案登記,由評估認證部在評估管理平臺上進行公示。

  第二十七條 具備資格的高級評估員和中級評估員每年至少參加1次完整體系的能力評估工作。

  第二十八條 評估人員資格的延續

  (一)高級評估員、中級評估員的資格有效期為3年,有效期期滿前3個月應在評估認證部再次備案,評估認證部在評估管理平臺上進行公示。

  (二)初級評估員的資格有效期為3年,有效期期滿后不延續資格。

第六章 評估體系級別

  第二十九條 軟件服務商交付能力劃分為四個等級,從低到高分別為四級、三級、二級和一級。

  第三十條 軟件服務商可根據自身條件選擇相應級別進行初次申請。證書有效期內,達到一定能力要求,可逐級進行升級;監督評估和再評估過程中,對未能達到相應級別能力要求的獲證企業進行降級處理。

第七章 評估工作管理平臺

  第三十一條 評估工作管理平臺是標準規范、獲證企業信息、評估機構名錄、評估人員名單、評議結果公示等公開信息發布的唯一平臺。

  第三十二條 評估工作管理平臺對評估機構、評估人員和評估工作進行實時在線管理和監督。

第八章 評估申請條件和評估程序

  第三十三條 凡有意向進行軟件服務商交付能力評估的企業,可根據本管理辦法和自身能力水平情況向評估機構提交申請。

  第三十四條 申請能力評估的企業(以下稱申請企業)應具備下列基本條件:

  (一)具有獨立企業法人地位,從事軟件服務業務2年以上;

  (二)社會信譽良好,有良好的資信和公眾形象,有良好的知識產權保護意識,近三年無觸犯國家法律法規的行為,無經營異常或嚴重違法失信行為,無不正當競爭行為;

  (三)滿足《軟件服務商交付能力評估標準》中相應級別要求;

  (四)能夠提供充分滿足基本能力、技術能力、人員能力、管理能力、財務狀況和信用與履約能力等要素的真實性、適宜性和有效性證據;

  (五)承諾并遵守行業公約,并認同本管理辦法。

  第三十五條 原則上,初次評估程序如下:

  (一)申請一級能力的企業需向中國軟協評估認證部提交評估申請;申請二級、三級、四級能力的企業可自主選擇各地的評估機構,提交評估申請;

  (二)評估機構確定受理評估后,與申請企業簽訂評估合同;

  (三)申請企業向評估機構提交評估資料,評估機構進行文件評審;

  (四)文件評審通過后,評估機構到企業辦公所在地對申請企業滿足能力要求的真實性、適宜性和有效性進行復核并評議,得出最終評估結果。原則上交付能力四級可不到企業辦公場地現場審核,交付能力二、三級根據具體情況決定是否需要現場審核;

  (五)現場評估結束后,評估機構組織召開專家評審會,做出機構推薦的評估結論,出具評估報告;

  (六)地方評估機構對二、三、四級的申請企業的評估報告報中軟協評估認證部備案;

  (七)經中軟協評估認證部文件評審通過的一級,由評估認證部組織專家評審組到企業辦公所在地對申請企業滿足能力要求的真實性、適宜性和有效性進行復核并評議,并組織召開專家評審會,得出最終評估結果。

  第三十六條 最終評估結果將進行為期一周的公示,對于公示后無異議的企業,報中國軟協批準后,由評估機構負責向獲證企業頒發證書。

  第三十七條 二、三、四級獲證企業,自證書發放日起,在每年規定的期限內(以評估認證部發布通知時間為準)通過評估工作管理平臺提交年度自查報告,由頒證機構對年度自查情況進行真實性和有效性文件復核。評估機構如發現年度自查報告存在異議,可對獲證組織采取現場復核。

  第三十八條 一級獲證企業,自證書發放日起,在每年規定的期限內(以評估認證部發布通知時間為準)由中軟協評估認證部組織監督評估,監督評估內容應完整覆蓋該能力級別所要求的能力項過程要求和度量項要求。

  第三十九條 評估機構根據年度自查報告和監督評估結果,以及掌握的其他相關信息,給出繼續保持或暫停、降級、撤銷評估證書的結論,并提交至中國軟協備案審查。

  第四十條 獲證企業應在證書有效期滿前3個月內提出再評估申請,再評估程序與初次評估程序一致。

第九章 證書管理

  第四十一條 證書由評估機構頒發,同時帶有中國軟件行業協會能力評估統一標識,證書信息可在評估工作管理平臺查詢。證書自頒發之日起有效期3年。

  第四十二條 在證書有效期內,不能按時提交年度自查報告和接受監督評估的獲證企業,視為自動放棄其證書。

  第四十三條 獲證企業證書期滿未提出申請的,或再評估不符合要求的,其證書到期自動失效。

  第四十四條 證書限于獲證企業使用,禁止轉借、轉讓和掛靠。

  第四十五條 獲證企業發生以下情況時,中國軟協將撤銷其證書:

  (一)被注銷或吊銷《企業法人營業執照》;

  (二)拒絕配合中國軟協對有關事項的詢問和調查,或提供虛假材料及信息;

  (三)有嚴重違反法律法規的行為或業務活動不符合法律規定要求并造成嚴重影響;

  (四)其他需要撤銷證書的情況。

  第四十六條 證書撤銷前,評估認證部應告知頒發該證書的評估機構,由評估機構通知企業,如企業有異議,可通過評估機構向評估認證部提出復議,評估認證部應及時將復議結果通過評估機構告知企業。

  第四十七條 證書撤銷后,評估認證部應及時在評估工作管理平臺上予以公布。

  第四十八條 證書有效期內,如證書記載事項發生名稱、 地址等一般變更,應在變更發生后30日內,向評估機構提交證書變更申請及材料;如企業發生分立、合并或重組等重大變更,應在變更發生后90日內,向評估機構提交重大變更申請及材料,評估機構需進行重大變更事項現場評估。核實無誤后,評估機構換發證書,并報評估認證部在評估工作管理平臺上更新相關信息。

  第四十九條 證書有效期內,獲證企業遺失證書,應按要求發布遺失聲明,向評估機構提交證書遺失補發申請,評估機構核實無誤后,補發證書。

第十章 評估的監督管理、投訴和罰則

  第五十條 能力評估工作接受中國軟協的指導和監管,評估認證部負責對整個評估活動進行監督,受理并調查處理相關的投訴、申訴與舉報。

  第五十一條 評估機構應對評估活動全過程進行記錄并妥善保存,記錄應當真實、準確。評估認證部通過抽查、現場檢查及其他可行方式對評估機構和評估人員及其評估活動進行監督,對企業申請材料的完整性、真實性等進行核查。

  第五十二條 申請企業對評估機構出具的評估結果有異議,可向評估認證部提出復議,評估認證部應及時受理并進行調查,將處理結果書面回復企業。

  第五十三條 申請企業對專家委員會評議的評估結果有異議,可向評估認證部提出申訴,評估認證部應及時受理并進行調查,將處理結果書面回復企業。

  第五十四條 申請企業認為評估機構或評估人員未遵守本辦法或評估相關規定,并導致自身合法權益受到侵害,可向評估認證部投訴。任何個人或企業可向評估認證部實名舉報評估機構、評估人員、專家委員會的不當行為,并提供相關證據。評估認證部負責受理投訴、申訴及舉報,并組織進行調查和處理。

  第五十五條 企業在初次評估、再評估、年度自查、監督評估及證書變更等活動中存在弄虛作假、隱瞞事實或不配合執行本管理辦法等行為的,或存在涂改、偽造、租用、借用證書等行為的,評估認證部可視其情節輕重給予警告、暫停和撤銷證書。

第十一章 評估機構的監督管理

  第五十六條 評估機構及其評估人員接受中國軟協評估認證部的指導和監督。

  第五十七條 評估機構及其評估人員在能力評估工作中存在下列情況之一者,中國軟協暫停或撤銷該機構的評估機構證書:

  (一)違反國家法律、法規。

  (二)弄虛作假,索賄受賄或侵犯企業合法權益。

  (三)嚴重失職或嚴重違反《軟件服務商交付能力評估工作管理辦法》。

  (四)評估機構的管理或業務能力不能持續滿足能力評估工作要求。

  第五十八條 中國軟協對評估機構和評估人員實行問責管理。評估機構如對處分或處罰決定有異議,可進行申訴。

第十二章 附則

  第五十九條 本辦法自發布之日起施行。

  第六十條 本辦法由中國軟協負責解釋。

(轉自信用中國)

根據國務院《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》要求及《征信業管理條例》規定,以社會各級工商、質檢、公安、法院、司法、稅務、安監、 紀監、審計、財政、統計、商務、民政、國土、環保、衛生、農業、林業、水務、住建、教育、文化等部門依據《政府信息公開條例》發布的企業監管信息 為基礎, 吸納國內外各社團組織、金融機構、征信機構、評價機構、認證機構、慈善機構等發布的信息及實名制下個人及消費者發布的評價信息,依法為境 內外合法成立的各類市場主體接入社會公共信用信息公示系統并出具接入單位證書,對接入單位的信用檔案情況進行獨立、客觀、公正、公平、公開、動態記 錄,并依據中華人民共和國信用行業標準《XB/T CCIS3600-2015社會公共信用信息公示系統信用信息公示內容和格式規范》評分評級,供各國各級政府部門、 行政機關、招標系統、銀行系統、金融機構、事業單位、征信機構、評價機構、認證機構、商會協會、主流新聞媒體、社會公眾和廣大消費者免查詢。“讓失 信者寸步難行,讓守信者一路暢通!”——國務院總理李克強。

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